骗局空头“摊上事了”

方面联：国际金融报

专业低价大多数人认为，卖空现金能适当普通股的公平定价。但越来越多的普通股投诉要求美国政府深入调查卖空者的阴谋。美国财政部对违反了各种证券低价规则的激进卖空者来进行大需求量反击的秘密行动不太可能开始。

据《华尔街日报》2月末16日报道，美国财政部和美国证券管理委员会（SEC）将要对华尔街一众中洲来进行深入调查，其中之外一些高盛和做空独立机构，这项进一步深入调查由华盛顿总部的一个的团队领导。

该的团队专注于消除低价操纵行为，将要深入调查对冲基金和那些专门“猎杀”上市的公司的做空独立机构之间的关系，以及那些负起多项大宗现金其业务的高盛是否长期存在有组织。

浑水创立者扬言深入调查

据悉，做空独立机构浑水、知名高盛保险业、雷曼兄弟，以及多家对冲基金仅在深入调查之列于。

其中，浑水首当其冲。《华尔街日报》援引传闻的话报道并称，浑水的公司创立者卡尔森·布洛克（Carson Block）往年10月末就收到了美国联邦深入调查局（FBI）的强制执行。他的电话也扬言到搜查。

浑水在东亚知名度较高，较大原因在于该独立机构经常把大旗对准中概股，频频发布质疑功能性的深入报告。其中，影响力最大的莫过于瑞幸咖啡事件。

做空者经常通过押注普通股下跌来盈利，具体做法为在成交量下跌时高价负面研究工作高卖低买。比如，做空者预料某的公司成交量下行，借用券商股份以当前成交量销售，待到价格下跌后再买归来，重复操作多次，就可以产生大量的利润。

但这种策略在2010年就不太可能被取缔。2016年，新泽西州的一名商品现金商被判三处3年监禁，这是联邦政府对该行为认定后的第一起刑事盗用案件。截至2020年，美财政部已指控20枪毙有盗用方面犯罪，并从银行和其他金融独立机构三处收取了超过10亿美元的重罚。

最近几年，做空者损失惨重，尤其是在SARS其间，美股一路上扬巩固了他们的看跌押注。

据彭博社最新消息，除了浑水以外，往年“散户大战华尔街”事件中的香橼（Citron）和梅尔文投资者管理的公司（Melvin Capital Management）也在深入调查名单上。

SEC暂无强制执行秘密行动

尚有媒体报道，SEC对华尔街“大宗现金”的深入调查也在近日升温。大宗现金是指超出明确规定的最低限额的证券海外投资买卖提出申请，有别经过双方同意来进行谈判一致并经现金所确定成交的证券。

Dealogic数据显示，大宗现金对高盛来说是一项增值其业务。往年，印第安纳波利斯共来进行了需求量达708亿美元的大宗现金，大于2020年同期的414亿美元。而高盛通过大宗现金获得的利润从2020年的5.08亿美元增至2021年的7.279亿美元。其中，雷曼兄弟是往年大宗现金最知名的投资银行，该行直接参与的大宗现金额几乎占据了华尔街的1/4，佣金总收入超过3亿美元。

据两名认识到深入调查情况的传闻并称，就有在特朗普执政时期，SEC就曾向拥有大型普通股现金政府部门的高盛询问大宗现金技术细节。

现有，SEC不太可能向雷曼兄弟、保险业集团等独立机构发出了传票，要求他们给予大宗现金的方面数据，并要求其整理与普通股的沟通会议纪要。但这并不意味着SEC会对两大高盛提出指控，除非推断出他们的大宗现金确实长期存在违规的证据。

至于之外对冲基金在内的其他大型低价大多数人，SEC将要深入调查他们的现金员是否提前暗地获得了一些金融信息。比如，现金员是否长期存在人为缩水成交量、损害股东既得利益，并通过做空普通股，以“预料价格会下跌”而违法盈利的行为。

不知情人士并称，SEC近期不会采取任何强制执行秘密行动。雷曼兄弟和保险业也拒绝接受置评。

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