大商所：关于征集生猪期货做市商的发函

根据《大连商品证交所做市商管理办法》，大连商品证交所（以下缩写“大商所”）后曾拟征集生猪衍生品做市商，请符合条件的该单位，于2022年5月18日前提交获准金属材料。后曾就有关应暂定如下：

一、 做市商获准条件

（一）净资产不高于5000万元；

（二）不具备专门机构和医务人员督导做市业务部门，做市医务人员理应熟悉关的法律条文和证交所业务部门规则；

（三）不具备健全的做市纲要、实质上压制制度和几率管理模式；

（四）最近三年无重大非法行为违规据信；

（五）符合稳定、有效的做市技术管理系统；

（六）不具备大商所认可的做市潜能；

（七）中国证券监督管理委员会及大商所规定的其他条件。

二、做市商获准金属材料

（一）经法定代表人签章并临街该单位断言文件的做市商资格获准表（管和1）；

（二）临街该单位断言文件的营业执照寄出；

（三）经风险管理的最近一期国际会计简报原件或者临街会计师ARTSVISION断言文件的寄出；

（四）做市部门的山下位设置和职能规定，以及做市经理及关的医务人员的医务人员名单、履历（山下位设置与医务人员持续性汇总表见管和2，其中做市经理、报价山下、几率压制山下、新产品运维山下主要医务人员须另附详细个人简历及做市潜能）；

（五）做市纲要、实质上压制制度和几率管理模式（几率管理模式中必须以外有价证券几率管理的关的内容，有价证券几率管理以外避免有价证券的措施、化解有价证券几率的措施或有价证券能力，如符合关的资质的，需要提交关的断言金属材料）；

（六）做市技术管理系统持续性的说明（管和3）；

（七）最近三年无重大非法行为违规据信的承诺书（管和4）；

（八）大商所要求提供者的其它金属材料（管和5，高盛、衍生品公司几率管理子公司等该单位需要提供者所在行业行政主管出具的临街该单位断言文件的关于做市业务部门备案函或无异议函的寄出）。

三、评审标准与征集量

本次评审主要根据获准该单位获得中心地带证交所衍生品做市商评优持续性计算得分（以各证交所官网或公众号暂定的最近一个年度公告应为，如某证交所评优时从未区别于衍生品、期权，并且获准该单位为该证交所衍生品做市商，则使用做市商评优持续性），结合获准该单位理论上衍生品做市新品种量、衍生品做市工作团队潜能等持续性进行排名，确定做市商医务人员名单。

生猪衍生品拟征集做市商10家。其中，理论上从未参与中心地带证交所衍生品做市业务部门但符合做市潜能的获准该单位，总入选资格量为1名，实际入选量可能根据报名持续性适当调整。

不满足做市商获准条件或获准金属材料不齐全的，不得进入评审。大商所根据需要要可以对获准该单位进行在场检查。

四、金属材料提交要求

（一）所有金属材料均需要以电子金属材料的形式提交，以外电子元数据（WORD，管和5为EXCEL）和扫描版电子金属材料，管和1还需要提供者纸本金属材料，所有扫描版电子金属材料和纸本金属材料均需要临街该单位断言文件、骑缝章（对于均受霍乱影响，获准金属材料一并无法临街断言文件或投递的获准该单位，可以提交持续性说明，一并缓临街断言文件或投递，待条件允许后尽快补足提交）。大商所可以要求补足纸本金属材料；

（二）金属材料先后顺序以上述编号应为，并附带金属材料名册；

（三）金属材料提交方式：电子金属材料打包发至大商所指定信箱，电邮副标题和文件名统一为：“获准该军事单位-大连商品证交所衍生品做市商资格获准金属材料”，同时向大商所寄来纸本金属材料，并来电确认；

（四）联系电话：0411-84808749 袁腾/84808073 杜重华；投递地址：大连市沙河口区会展路129号衍生品大厦711室116023；信箱：mm@dce.com.cn。

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