证监会、财政部拟明定 证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿

本报讯中国港交所、国家银行联合分析起草了《关于上市公司违规行为人财产优先常用肩负民事赔偿金职责有关事项的规范(草案)》(以下简称《规范》)，现向社会公开征求意见。《规范》总计十四条，说明了违规行为人所缴纳的行政机构罚没款常用肩负民事赔偿金职责的实际文书工作机制，主要包括以下内容：

一、提出申请主体

违反《上市公司法》规范的违规行为人因同一违规行为，无需同时肩负民事赔偿金职责和缴纳罚没款行政机构职责，缴纳罚没款后剩余财产不足以肩负民事赔偿金职责时，向中级人民法院提起诉讼，取得提出诉讼判决或者调解书后，经中级人民法院默许或者负债清算程序来分摊仍未取得足增赔偿金的自杀者投资人可以提出异议书面提出申请;上市公司纠纷普通----诉讼案的诉讼----、特别----诉讼案转任诉讼----的投资人保护机构，可以代表自杀者投资人提出异议提出申请。

二、提出申请期限 提出申请款项

自杀者投资人可以在中级人民法院出有转折点制订裁定书后一年内提出异议提出申请;违规行为人被中级人民法院宣告负债的，自负债程序来转折点或者追加分摊程序来转折点后一年内提出异议提出申请;最多一年提出异议提出申请的，港交所不予立案。自杀者投资人提出申请款项不得最多民事判决书等所说明的被告应当肩负的赔偿金款项，不得对被告已履行部分再次提出异议提出申请;常用肩负民事赔偿金职责的罚没款款项不得最多违规行为人实际缴纳的罚没款款项，多个自杀者投资人同时审核提出申请，提出申请总增最多违规行为人实际缴纳的罚没款款项的，按照依《规范》断定的自杀者投资人提出申请增比例退付。

三、承办程序

承办程序的主要内容如下：港交所行政机构处罚委员会立案、备案自杀者投资人审核的提出申请材料，并向出有转折点制订裁定书或者转折点负债程序来裁定书的中级人民法院明白、确认案件前期制订、负债财产分摊情况;港交所按年度向国家银行提出异议退库提出申请;国家银行备案通过的，将违规行为人有关罚没款索要至港交所账户;港交所收到退库款项后，及时将违规行为人罚没款退付给自杀者投资人;港交所承办紧接退付手续后，将退付情况及时通报出有转折点制订裁定书或者转折点负债程序来裁定书的中级人民法院，并公示退付系统性情况。